中国证券业协会（下称中证协）昨日发布《中证协自律惩戒措施实施情况通告》称，近日对在担任公司债受托管理人履职过程中，存在违反自律规则行为的16家证券公司采取了自律惩戒措施。

　　具体而言，中证协对这16家券商中的2家采取了责令整改的自律管理措施，对其余14家采取了警示的自律管理措施。

　　另外，中证协还对7名违反自律规则的从业人员采取了注销执业证书，两年或三年不受理执业证书申请的自律惩戒措施。这些从业人员的违规行为包括：在任职期间假冒所在机构名义对外开展债券代持交易；协助与其利益冲突的部门销售债券；利用资产管理产品和信托产品进行异常交易；借用客户证券账户，为客户与他人之间的融资活动提供中介服务行为；违规操作客户账户；未经所在机构授权，超出执业范围向客户推荐介绍他人操作客户账户、为客户与他人委托理财提供便利等。

　　上述针对机构的自律惩戒措施均记入协会诚信系统，针对从业人员的自律惩戒措施均记入证监会及协会诚信系统。